Банк России совершенствует регулирование брокерской деятельности

Такую возможность дает режим интернализации, который введен поправками в законодательство. В этом режиме брокер совершает сделку по поручению клиента с третьим лицом от своего имени и за свой счет, а затем зеркальную сделку с клиентом на тех же условиях.

Режим интернализации может быть удобен участникам рынка и инвесторам, например, если брокер продает или покупает ценные бумаги по лучшей цене, чем если бы заявки исполнялись в режиме обычных торгов. Также этот режим может применяться, если ценная бумага не допущена к организованным торгам или торги по ней приостановлены либо если клиент дал поручение на сделку с большим объемом бумаг. При этом исполнение поручения в таком режиме должно быть предусмотрено договором о брокерском обслуживании и поручением клиента. Соответствующее указание Банка России зарегистрировано Минюстом России и вступает в силу со дня официального опубликования.

Информацию о ценах на покупку и продажу ценных бумаг, вознаграждении брокера и других расходах участники рынка должны раскрывать клиенту — неквалифицированному инвестору перед каждой сделкой. Такая обязанность введена с 1 января 2021 года, а процедура раскрытия прописана в базовом стандарте совершения операций брокером, новую редакцию которого ранее утвердил Банк России.

Указание от 7 декабря 2020 года № 5652-У, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2021 года под номером 62093, опубликовано на сайте Центрального банка России 29 января 2021 года.